Endereço: Av. Alcindo Cacela, 1962
Bairro: Nazaré - Belém(PA) - CEP: 66.040-020
Site: http://www.igeprev.pa.gov.br
e-mail: investimento.igeprev@igeprev.pa.gov.br
TERMO DE ANÁLISE DE CREDENCIAMENTO INSTITUIÇÃO FINANCEIRA
Número do Termo de Credenciamento:
Número do Processo (Número do Protocolo):
I. IDENTIFICAÇÃO DO REGIME PRÓPRIO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL - RPPS
Unidade Federativa: CNPJ:
Unidade Gestora: CNPJ:
Ato Normativo: Data:
II. DADOS INICIAIS DA INSTITUIÇÃO FINANCEIRA A SER CREDENCIADA
Razão Social: CNPJ:
Grupo Econômico: CNPJ:
Endereço: Telefone:
e-mail:
Categoria(s):
Data de Constituição:
Data de Registro CVM:
Contato(s): Cargo(s): e-mail(s): Telefone(s):
III. RELAÇÃO DE DOC. P/ ANÁLISE DA INSTITUIÇÃO FINANCEIRA (ART. 6º-E, III, PORT. MPS Nº 519/2011)
a) Ato Constitutivo, Estatuto, Contrato Social
Data de Emissão:
b) Questionário de Avaliação - IGEPREV
Data de Emissão:
c) Certidão da Fazenda Municipal
Data de Emissão:
Data de Validade:
Site para consulta na internet:
d) Certidão da Fazenda Estadual / Distrital
Data de Emissão:
Data de Validade:
Site para consulta na internet:
e) Certidão de Contribuição para o FGTS
Data de Emissão:
Data de Validade:
Site para consulta na internet:
f) Certidão de Débitos de Créditos Tributários Federais e Dívida Ativa da União
Data de Emissão:
Data de Validade:
Site para consulta na internet:
g) Relatório de Rating (Classificação de Risco):
Nota:
Agência:
h) Relatório de Gestão de Qualidade:
Nota:
Agência:
i) A Instituição é signatária do código de conduta e ética da ANBIMA?
Sim Não
j) A Instituição assegura a segregação das atividades e funções "Chinese Wall" que evite o fluxo de informações privilegiadas?
Sim Não
IV. DADOS RELATIVOS À PESQUISA DE PADRÃO ÉTICO DE CONDUTA (ART.3º, §1º, PORT. MPS Nº 519/2011)
Pesquisa no site da CVM (http://sistemas.cvm.gov.br/) de Processos Administrativos e Sancionadores.
Pesquisa no site do Bacen (http://www.bcb.gov.br/crsfn/crsfn.htm) de Processos Administrativos Punitivos.

Processo / Decisão: Assunto / Objeto: Fonte da Informação: Data:

AVALIAÇÃO (EXCLUSIVO DO IGEPREV):
V. DADOS DA INSTITUIÇÃO E PORTFÓLIO SOB GESTÃO (ART.3º, §2º, I, "B", PORT. MPS Nº 519/2011)

Mês / Ano Dez / 2017 Dez / 2016 Dez / 2015 Dez / 2014 Dez / 2013
P.L Total (R$):
P.L Total Gestão (R$:)
P.L Total RPPS (R$):
Nº de Fundos:
Nº de Cotistas:
nº de Cotistas RPPS:

Comparação de histórico, experiência, volume de recursos, rentabilidade e riscos com outras instituições credenciadas que ofertam a mesma classe de produtos.

AVALIAÇÃO (EXCLUSIVO DO IGEPREV):
VI. CRITÉRIOS PRELIMINARES: OBRIGATÓRIO E ELIMINATÓRIO (EXCLUSIVO DO IGEPREV)
a) A instituição possui Atos de Registro ou autorização para funcionamento expedido pelo BC ou CVM?
Sim Não
b) A Instituição possui Código Padrão de Conduta e Ética?
Sim Não
c) A Instituição está adimplente quanto a sua Regularidade Fiscal e Previdênciaria?
Sim Não
d) A Instituição ou algum dos dirigentes estão livres de processo junto a CVM que desaconselhem um relacionamento seguro?
Sim Não
e) A Instituição possui pelo menos o equivalente ao Patrimônio Líquido do IGEPREV?
Sim Não
f) A Instituição possui segregação das atividades - "Chinese Wall"?
Sim Não
g) A instituição está ranqueada entre as 40 primeiras colocadas conforme Ranking ANBIMA(Out 2017)?
Sim Não

RESULTADO DA AVALIAÇÃO (EXCLUSIVO DO IGEPREV):

RESPONSÁVEL DA AVALIAÇÃO:
APROVADO REPROVADO APROVADO COM RESTRIÇÃO

VII. CLASSIFICAÇÃO DO RISCO DA INSTITUIÇÃO (ART.15, §2º DA RES. CMN Nº 3.922/10)

Tipo de Nota: Agência: Classificação: Data:

AVALIAÇÃO (EXCLUSIVO DO IGEPREV):

VIII. POLÍTICA DE DISTRIBUIÇÃO QUE ATUAM NA ABRANGÊNCIA DO RPPS
Política de Distribuição: Forma de remuneração dos distribuidores, relação entre Distribuidores e a Instituição, concentração de fundos sob administração, gestão e distribuidores.

Nome / Razão Social:

Política de Distribuição:

AVALIAÇÃO (EXCLUSIVO DO IGEPREV):

IX. DADOS DOS FUNDOS SOB INSTITUIÇÃO (ART.3º, §2º, I, b, PORT. MPS Nº 519/2011)

Classificação do Fundo
Nova Resolução CMN
Número
de Fundos
Patrimônio
Total (R$)
N° total
de cotistas
Nº de
cotistas RPPS
Art.7º, I, "a" - F.I 100% Títulos – TN
Art.7º, I, "b" - F.I R.F Referenciados – Exclusivo T.P
Art.7º, I, "c" - F.I R.F Índ. de Mercado – T.P Fed. ou Op. Comp.
Art.7º, II - F.I R.F Operações Compromissadas - Exclusivo T.P
Art.7º, III, "a" - F.I R.F de Índices Referenciados
Art.7º, III, "b" - F.I R.F em Índice de Mercado – B.V
Art.7º, IV, "a" - F.I de Renda Fixa Abertos
Art.7º, IV, "b" - F.I R.F de Índices De Mercado – B.V
Art.7º, V, "b" - F.I em Letras Imobiliárias Garantidas
Art.7º, VI, "a" - F.I em Certificado de Depósito Bancário
Art.7º, VI, "b" - F.I em Depósito em Poupança
Art.7º, VII, "a" - F.I em Direito Creditório – Cotas Sênior
Art.7º, VII, "b" - F.I R.F “Credito Privado” - Aberto
Art.7º, VII, "c" - F.I de Debêntures de Infraestrutura
Art.8º, I, "a" - F.I R.V em Cotas de Cias Abertas – B.V*
Art.8º, I, "b" - F.I em Índices de R.V – B.V**
Art.8º, II, "a" - Cotas de Cias Abertas
Art.8º, II, "b" - Cotas de Fundos em Índice de R.V
Art.8º, III - Cotas de F.I Multimercado - Aberto
Art.8º, IV, "a" - Cotas de F.I.P - Fechado
Art.8º, IV, "b" - Cotas de F.I Imobiliários

(*) Bolsa de Valores no Brasil, mínimo 50 Ações.
(**) Bolsa de Valores, mínimo 50 Ações.

X. FUNDOS DA INSTITUIÇÃO PARA FUTURA DECISÃO
Obs.1: Todos os campos devem ser preeenchidos e não serão consideradas indicação de "Termo em Anexo".
Obs.2: Informar na página subsequente detalhes dos respectivos fundos indicados.

Nome do Fundo CNPJ Classificação CMN
1
1
3
4
5
5
5
5
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
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29
30
31
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33
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36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46

Obs.3: Anexar o termo de análise referente a cada fundo / produto conforme modelo - Anexo 1. O termo de análise pode ser
anexado / atualizado posteriormente e próximo a decisão de investimento.

X.1 CONTINUAÇÃO: FUNDOS DA INSTITUIÇÃO PARA FUTURA DECISÃO

Conversão
de Aplicação
Conversão
de Resgate
Taxa
Administração
Taxa
Performance
Aderência ao
Benchmarking
1
2
3
4
5
6
7
8
9
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36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46

XI. PERFIL DA CARTEIRA DO RPPS SOB GESTÃO (EXCLUSIVO DO IGEPREV)

Classificação
Resolução CMN
Total de recursos
do RPPS (%)
Posição Atual
(R$)
Situação do segmento da carteira quanto a
performance / comportamento dos riscos
F.I 100% Títulos -
Tesouro Nacional
F.I RF Referênciados -
Exclusivo TP
F.I RF de Índice Mercado -
TP Fed. ou Op.Compromissadas
F.I RF Operações
Compromissadas - Exclusivo TP
F.I RF de Índices
Referenciados
F.I RF em Índice de Mercado -
Bolsa de Valores
F.I de RF Abertos
F.I RF de Índices de Mercado -
Bolsa de Valores
F.I em Letras Imobiliárias
Garantidas
F.I em Certificado de
Depósito Bancário
F.I em Depósito de
Poupança
F.I em Direito Creditório -
Cotas Sênior



XI.1 - CONTINUAÇÃO DO PERFIL DA CARTEIRA DO RPPS SOB GESTÃO (EXCLUSIVO DO IGEPREV)

F.I RF "Crédito Privado" -
Aberto
F.I de Debêntures de
Infraestrutura
F.I RV de Cotas Cias Abertas -
Bolsa de Valores (Brasil),
mínimo 50 Ações
F.I em Índices de RV-
Bolsa de Valores,
mínimo 50 Ações
Cotas de Cias Abertas
Cotas de F.I em
Índice de RV
Cotas de F.I Multimercado -
Aberto
Cotas de F.I Fechado
Cotas de F.I Imobiliários

CONCLUSÃO DA ANÁLISE DA INSTITUIÇÃO
PARECER:
RESPONSÁVEL:
CARGO:
CPF:
ASSINATURA:
DATA: